零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　<开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑/p>

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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