3千克是多少斤 1千克是一斤吗　金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投(tóu)资3千克是多少斤 1千克是一斤吗者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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