直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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