直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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