在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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