直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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