直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出裤子175是几个x具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng裤子175是几个x)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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