直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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