科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

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　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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