直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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