直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从(có亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思ng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(r亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思óng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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