在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名(m定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历íng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>定向直招士官到底是不是坑，定向直招士官是个坑亲身经历已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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