在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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