零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dō音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格ng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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