在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认(rè食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思n)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便(bi食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思àn)停(tíng)止更(gèng)新。

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