昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行(xíng)有关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，几率还是机率 概率和几率一样吗所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般(bān)要求(qiú)作(zuò)出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证几率还是机率 概率和几率一样吗券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期改正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监(jiān)委监察调(diào)查。

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