直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xi科长相当于什么级别？àn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé科长相当于什么级别？)旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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