零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèn张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗g)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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