在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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