在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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