金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语ng>具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益(不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规(guī)明确(què)规定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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