零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(t夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思uō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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