昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关(guān)机(jī)构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了(le)主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控指标(biāo)及主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持(chí主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别)一(yī)致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从能(néng)力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货(huò)交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的(de)信息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出(chū)机(jī)构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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