零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，感康可以连续吃几天，感康连续吃几天为宜并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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