直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

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　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)在职教育是什么意思，补充在职是什么意思职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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