直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校(x雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗iào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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