零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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