昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的(de)安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的(de)尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障客户(hù)设施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施的安(是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗ān)全运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客(kè)户与经(jīng)营机(jī)构的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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