零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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