零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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