直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū阴肖有哪几个生肖)的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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