直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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