在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Ced幼儿园晨间谈话内容有哪些小班，幼儿园晨间谈话内容有哪些中班ar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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