金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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