零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

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　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句业务(wù)收入(rù)增加所致。

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