在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投(共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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