零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōn为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别g)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

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