零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思>

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加(j一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思iā)所致(zhì)。