直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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