近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债(zhà吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗i)券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产企业(yè)债(zhài)券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清(qīng)算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗lín)亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正常(cháng)投标，违背了(le)公(gōng)平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切(qiè)实吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗提(tí)升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业(yè)的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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