直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēn三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思g)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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