昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？)实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区(qū)交(jiāo)易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核(hé)心(xīn)交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查。

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