昨日(rì)晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督(dū)管(跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核(hé)心(xīn)交易系统通信前(qián)端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(z跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗hǔ)机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所的跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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