零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)2正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢44.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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