近期交易商(shā翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗ng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自(zì)律调(diào)查(chá)，监管力度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度(dù)在(zài)近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行、翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告(gà翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗o)称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商(shāng)协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其(qí)他(tā)投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市(shì)场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中(zhōng)，务必(bì)牢固(gù)树立市(shì)场(chǎng)责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业(yè)的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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