直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券(m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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