直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而学生党如何自W，如何自我安抚无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(学生党如何自W，如何自我安抚kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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