在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)女人出国能干什么工作，女人出国打工都有什么工作杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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