直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名>

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：珠海业勤税务师事务所有限公司 你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名