昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的(de)基本原则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人(rén)给(gěi)燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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